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2020年证券从业资格考试基本法律法规模拟题
政策法规    2020-08-18

   试题部分——选择题

1.证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起()个月内,向中国证监会报送年度报告。

A.1

B.2

C.3

D.4

2.中国证监会规定,客户的交易结算资金统一交由()存管。

A.第三方存管机构

B.证券公司

C.中央银行

D.中国证监会

3.基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持()原则。

A.投资人利益优先

B.全面性

C.客观性

D.及时性

4.证券公司必须将其()、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理,不得混合操作。

A.证券经纪业务

B.证券融资业务

C.证券投资咨询业务

D.证券监督管理业务

5.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以()的罚款。

A.3万元以上30万元以下

B.3万元以上60万元以下

C.10万元以上30万元以下

D.30万元以上60万元以下

答案解析部分

1.答案:D

解析:证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内,向中国证监会报送年度报告。

2.答案:A

解析:中国证监会规定,客户的交易结算资金统一交由第三方存管机构存管。第三方存管是指证券公司将客户交易结算资金存放在指定商业银行,并以每个客户名义单独立户管理,商业银行负责资金存取,发挥第三方监督作用,以保障客户资金安全为目的的资金存管模式。

3.答案:A

解析:基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中,应当坚持投资人利益优先原则,注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品,把合适的产品销售给合适的基金投资人。

4.答案:A

解析:根据《中华人民共和国证券法》第一百三十六条的规定,证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理,不得混合操作。

5.答案:A

解析:发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。

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