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2020年证券从业考试金融市场基础知识模拟题
政策法规    2020-08-18

1.风险管理策略,是指根据自身条件和外部环境,围绕发展战略,确定风险偏好、风险承受度、风险管理有效性标准,选择()等适合的风险管理工具的总体策略,并确定风险管理所需人力和财力资源的配置原则。

Ⅰ.风险规避

Ⅱ.风险转移

Ⅲ.风险对冲

Ⅳ.风险补偿

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

2.下列属于证券投资基金运作费的有()。

Ⅰ.上市年费

Ⅱ.持有人大会费

Ⅲ.分红手续费

Ⅳ.信息披露费

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.下列关于证券服务机构法律责任的说法中,正确的有()。

Ⅰ.证券服务机构应对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证

Ⅱ.证券服务机构在出具财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件时应当勤勉尽责

Ⅲ.服务机构因出具的文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,给他人造成损失,应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任

Ⅳ.服务机构因为虚假陈述给他人造成损失的,任何情况下均应承担一定的连带赔偿责任

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.下列情形中,资产评估机构不能申请证券评估资格的有()。

Ⅰ.在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚的,自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年

Ⅱ.因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格的,自撤销之日起至提出申请之日止未满3年

Ⅲ.在申请证券评估资格过程中,因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的,自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年

Ⅳ.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5.与其他市场相比,金融市场的特点主要有()。

Ⅰ.金融市场上的交易对象具有特殊性

Ⅱ.金融市场的交易场所具有非固定性

Ⅲ.金融市场上的价格具有一致性

Ⅳ.金融市场上交易商品的使用价值具有同一性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案解析部分

1.答案:B

解析:风险管理策略,是指根据自身条件和外部环境,围绕发展战略,确定风险偏好、风险承受度、风险管理有效性标准,选择风险承担、风险规避、风险转移、风险转换、风险对冲、风险补偿、风险控制等适合的风险管理工具的总体策略,并确定风险管理所需人力和财力资源的配置原则。

2.答案:C

解析:基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用,包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。

3.答案:A

解析:Ⅳ项,证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给他人造成损失的,应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任,但是,能够证明自己没有过错的除外。

4.答案:A

解析:资产评估机构申请证券评估资格,应当不存在下列情形:①在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚的,自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年;②因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格的,自撤销之日起至提出申请之日止未满3年;③在申请证券评估资格过程中,因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的,自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之E1止未满3年。

5.答案:D

解析:与其它市场相比,金融市场的特点主要包括:①交易对象不同,即金融市场上的交易对象具有特殊性;②交易的过程不同,即金融市场的借贷活动具有集中性;③交易的场所不同,即金融市场的交易场所具有非固定性;④交易的价格不同,即金融市场上的价格具有一致性;⑤金融市场上交易商品的使用价值具有同一性;⑥交易的双方不同,即金融市场上的买卖双方具有可变性。

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